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　　《证券投资基金管理公司管理办法》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过ღ◈◈，现予公布ღ◈◈，自2012年11月1日起施行ღ◈◈。

　　第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理ღ◈◈，规范证券投资基金管理公司的行为ღ◈◈，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益ღ◈◈，根据《证券投资基金法》ღ◈◈、《公司法》和其他有关法律ღ◈◈、行政法规ღ◈◈，制定本办法ღ◈◈。

　　第二条本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）ღ◈◈，是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准ღ◈◈，在中华人民共和国境内设立ღ◈◈，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人ღ◈◈。

　　第三条基金管理公司应当遵守法律ღ◈◈、行政法规ღ◈◈、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则ღ◈◈，恪守诚信ღ◈◈，审慎勤勉ღ◈◈，忠实尽责ღ◈◈，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产ღ◈◈。

　　第四条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》ღ◈◈、《公司法》等法律ღ◈◈、行政法规ღ◈◈、中国证监会的规定和审慎监管原则ღ◈◈，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理ღ◈◈。

　　第五条中国证券投资基金业协会依据法律ღ◈◈、行政法规ღ◈◈、中国证监会的规定和自律规则ღ◈◈，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理ღ◈◈。

　　（三）注册资本不低于1亿元人民币ღ◈◈，且股东必须以货币资金实缴ღ◈◈，境外股东应当以可自由兑换货币出资ღ◈◈；

　　（四）有符合法律ღ◈◈、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究ღ◈◈、投资ღ◈◈、估值ღ◈◈、营销等业务的人员ღ◈◈，拟任高级管理人员ღ◈◈、业务人员不少于15人ღ◈◈，并应当取得基金从业资格ღ◈◈；

　　第七条申请设立基金管理公司ღ◈◈，出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例（以下简称持股比例）在5%以上的股东ღ◈◈，应当具备下列条件ღ◈◈：

　　（六）具有良好的社会信誉ღ◈◈，最近3年在金融监管ღ◈◈、税务ღ◈◈、工商等行政机关ღ◈◈，以及自律管理ღ◈◈、商业银行等机构无不良记录ღ◈◈。

　　第九条中外合资基金管理公司中ღ◈◈，持股比例最高的境内股东应当具备本办法第八条规定的主要股东的条件ღ◈◈，其他持股比例在5%以上的境内股东应当具备本办法第七条规定的条件ღ◈◈。

　　（一）为依其所在国家或者地区法律设立ღ◈◈，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构ღ◈◈，财务稳健ღ◈◈，资信良好ღ◈◈，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚ღ◈◈；

　　（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度ღ◈◈，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录ღ◈◈，并保持着有效的监管合作关系ღ◈◈；

　　第十条基金管理公司股东的持股比例应当符合中国证监会的规定ღ◈◈。中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例ღ◈◈，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺ღ◈◈。

　　第十一条一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家ღ◈◈，其中控股基金管理公司的数量不得超过1家ღ◈◈。

　　第十三条申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的凯发K8官方旗舰厅ღ◈◈，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料ღ◈◈；股东发生变动的ღ◈◈，应当重新报送申请材料ღ◈◈。

　　第十四条中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定ღ◈◈，受理基金管理公司设立申请ღ◈◈，并进行审查ღ◈◈，做出决定ღ◈◈。

　　第十六条中国证监会批准设立基金管理公司的ღ◈◈，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续ღ◈◈；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》ღ◈◈。

　　中外合资基金管理公司还应当按照法律凯发K8官方旗舰厅凯发K8官方旗舰厅ღ◈◈、行政法规的规定ღ◈◈，申领《外商投资企业批准证书》ღ◈◈，并开设外汇资本金账户ღ◈◈。

　　基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内ღ◈◈，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告ღ◈◈。

　　第十八条基金管理公司变更股东ღ◈◈、注册资本ღ◈◈、股东持股比例后ღ◈◈，股东的条件ღ◈◈、股东的持股比例ღ◈◈、股东参股基金管理公司的数量ღ◈◈、注册资本等应当符合中国证监会的规定ღ◈◈。

　　（一）股东转让股权应当诚实守信ღ◈◈，遵守在认购ღ◈◈、受让股权时所做的承诺ღ◈◈，不得损害基金份额持有人的合法权益ღ◈◈；

　　（二）股东转让股权应当遵守《公司法》的规定ღ◈◈，不得采取虚报转让价格等不正当手段损害其他股东的合法权益ღ◈◈；

　　（三）股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定ღ◈◈，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益ღ◈◈，股东及受让方不得通过股权代持ღ◈◈、股权托管ღ◈◈、信托合同ღ◈◈、秘密协议等形式处分其股权ღ◈◈；

　　（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序ღ◈◈，转让方应当继续履行股东义务ღ◈◈，承担相应责任ღ◈◈，受让方不得以任何形式行使股东权利ღ◈◈；

　　第二十一条基金管理公司变更重大事项ღ◈◈，应当自董事会或者股东（大）会做出决议之日起60日内按照中国证监会的规定提出变更申请ღ◈◈；涉及股东股权转让的ღ◈◈，基金管理公司未按照规定提出申请时ღ◈◈，相关股东可以直接提出申请ღ◈◈。

　　第二十二条中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定ღ◈◈，受理基金管理公司变更重大事项的申请ღ◈◈，并进行审查ღ◈◈，做出决定苍穹之上txtღ◈◈。

　　第二十三条中国证监会可以采取约请相关人员谈话ღ◈◈、专家评审ღ◈◈、核查等方式ღ◈◈，审查基金管理公司变更重大事项的申请ღ◈◈。

　　涉及变更基金管理公司主要股东ღ◈◈、合计持股比例超过50%以上的股东ღ◈◈，或者提名董事人数最多的股东的ღ◈◈，中国证监会比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查ღ◈◈。

　　第二十四条基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的ღ◈◈，基金管理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续ღ◈◈。

　　基金管理公司变更为中外合资的ღ◈◈，还应当按照有关规定申领《外商投资企业批准证书》ღ◈◈，并开设外汇资本金账户ღ◈◈。

　　第二十五条基金管理公司高级管理人员的选任或者改任ღ◈◈，应当按照法律ღ◈◈、行政法规和中国证监会的规定办理ღ◈◈。

　　第二十六条基金管理公司的重大变更事项涉及《基金管理资格证书》内容变更的ღ◈◈，基金管理公司应当向中国证监会换领《基金管理资格证书》ღ◈◈。

　　第二十九条基金管理公司可以根据专业化经营管理的需要ღ◈◈，设立子公司凯发K8官方旗舰厅ღ◈◈、分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构ღ◈◈。

　　子公司可以从事特定客户资产管理ღ◈◈、基金销售以及中国证监会许可的其他业务ღ◈◈。分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构ღ◈◈，可以从事基金品种开发ღ◈◈、基金销售以及基金管理公司授权的其他业务ღ◈◈。

　　基金管理公司应当结合自身实际ღ◈◈，合理审慎构建和完善经营管理组织模式ღ◈◈，设立子公司ღ◈◈、分支机构应当进行充分的评估论证ღ◈◈，并履行必要的内部决策程序ღ◈◈。

　　第三十条基金管理公司子公司应当由基金管理公司控股ღ◈◈，从事相关业务应当符合有关法律法规的规定ღ◈◈。基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的隔离墙制度ღ◈◈，防止可能出现的风险传递和利益冲突ღ◈◈。

　　基金管理公司应当建立有效的监督管理制度ღ◈◈，加强对子公司ღ◈◈、分支机构的业务ღ◈◈、人员ღ◈◈、财务等的监督和日常管理ღ◈◈，分支机构不得以承包ღ◈◈、租赁ღ◈◈、托管ღ◈◈、合作等方式经营ღ◈◈。

　　（四）拟设立的子公司ღ◈◈、分支机构有符合规定的名称ღ◈◈、办公场所ღ◈◈、业务人员ღ◈◈、安全防范设施和与业务有关的其他设施ღ◈◈；

　　第三十二条基金管理公司设立子公司ღ◈◈、分支机构ღ◈◈，应当自董事会或者股东（大）会做出决议之日起60日内ღ◈◈，按照中国证监会的规定报送申请材料ღ◈◈。

　　第三十三条中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定ღ◈◈，受理基金管理公司设立子公司ღ◈◈、分支机构的申请苍穹之上txtღ◈◈，并进行审查ღ◈◈，做出决定ღ◈◈。

　　第三十四条基金管理公司变更ღ◈◈、撤销分支机构ღ◈◈，应当自变更ღ◈◈、撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告ღ◈◈。

　　基金管理公司设立ღ◈◈、变更或者撤销办事处ღ◈◈，应当自设立ღ◈◈、变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告ღ◈◈。

　　第三十五条基金管理公司设立分支机构ღ◈◈，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续ღ◈◈。

　　第三十六条基金管理公司应当按照法律ღ◈◈、行政法规和中国证监会的规定将子公司ღ◈◈、分支机构的设立ღ◈◈、变更或者撤销事项予以公告ღ◈◈。

　　第三十七条基金管理公司应当按照《公司法》等法律ღ◈◈、行政法规和中国证监会的规定ღ◈◈，建立组织机构健全ღ◈◈、职责划分清晰ღ◈◈、制衡监督有效ღ◈◈、激励约束合理的治理结构ღ◈◈，保持公司规范运作ღ◈◈，维护基金份额持有人的利益ღ◈◈。

　　公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则ღ◈◈。基金管理公司及其股东和公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时ღ◈◈，应当优先保障基金份额持有人的利益ღ◈◈。

　　基金管理公司的股东不得为其他机构或者个人代持基金管理公司的股权ღ◈◈，不得委托其他机构或者个人代持股权ღ◈◈。基金管理公司的股东及其实际控制人不得以任何形式占有或者转移基金管理公司资产ღ◈◈。

　　基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度ღ◈◈。基金管理公司的股东及其实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利ღ◈◈，不得越过股东（大）会ღ◈◈、董事会任免基金管理公司的董事ღ◈◈、监事ღ◈◈、高级管理人员ღ◈◈，或者直接干预基金管理公司的经营管理ღ◈◈、基金财产的投资运作ღ◈◈；不得在证券承销ღ◈◈、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供配合ღ◈◈，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益ღ◈◈。

　　基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在50%以上的ღ◈◈，上述股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务ღ◈◈。

　　第四十条基金管理公司的主要股东在公司不能正常经营时ღ◈◈，应当召集其他股东及有关当事人ღ◈◈，按照有利于保护基金份额持有人利益的原则妥善处理有关事宜ღ◈◈。

　　第四十一条基金管理公司应当明确董事会的职权范围和议事规则ღ◈◈。董事会应当按照法律ღ◈◈、行政法规和公司章程的规定ღ◈◈，制定公司基本制度ღ◈◈，决策有关重大事项ღ◈◈，监督ღ◈◈、奖惩经营管理人员ღ◈◈。董事会会议由董事长召集和主持ღ◈◈，董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动ღ◈◈。

　　董事会对经营管理人员的考核ღ◈◈，应当关注基金长期投资业绩ღ◈◈、公司合规和风险控制等维护基金份额持有人利益的情况ღ◈◈，不得以短期的基金管理规模ღ◈◈、盈利增长等为主要考核标准ღ◈◈。

　　基金管理公司的总经理应当为董事会成员ღ◈◈。基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在50%以上的ღ◈◈，与上述股东有关联关系的董事不得超过董事会人数的1/3ღ◈◈。

　　第四十二条基金管理公司应当建立健全独立董事制度ღ◈◈，独立董事人数不得少于3人ღ◈◈，且不得少于董事会人数的1/3ღ◈◈。

　　独立董事应当独立于基金管理公司及其股东ღ◈◈，以基金份额持有人利益最大化为出发点ღ◈◈，勤勉尽责ღ◈◈，依法对基金财产和公司运作的重大事项独立作出客观ღ◈◈、公正的专业判断ღ◈◈。

　　第四十四条基金管理公司应当建立健全督察长制度ღ◈◈，督察长由董事会聘任ღ◈◈，对董事会负责ღ◈◈，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核ღ◈◈。

　　督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为ღ◈◈，应当告知总经理和其他有关高级管理人员ღ◈◈，并向董事会ღ◈◈、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告ღ◈◈。

　　第四十五条基金管理公司应当加强监事会或者执行监事对公司财务ღ◈◈、董事会履行职责的监督作用ღ◈◈，维护股东合法利益ღ◈◈。

　　监事会应当包括股东代表和公司职工代表ღ◈◈，其中职工代表的比例不得少于监事会人数的1/2ღ◈◈。不设监事会的ღ◈◈，执行监事中至少有1名职工代表ღ◈◈。

　　第四十六条基金管理公司的总经理负责公司的经营管理ღ◈◈。基金管理公司的高级管理人员及其他工作人员应当忠实ღ◈◈、勤勉地履行职责ღ◈◈，不得为股东ღ◈◈、本人或者他人谋取不正当利益ღ◈◈。

　　第四十七条基金管理公司的董事ღ◈◈、监事ღ◈◈、高级管理人员ღ◈◈、股东及有关各方ღ◈◈，在基金管理公司主要股东不能正常经营或者基金管理公司股权转让期间ღ◈◈，应当依法履行职责ღ◈◈，恪尽职守ღ◈◈，做好风险防范的安排ღ◈◈，保证公司正常经营ღ◈◈，基金份额持有人利益不受损害ღ◈◈。

　　第四十八条基金管理公司应当坚持稳健经营理念ღ◈◈，管理资产规模应当与自身的人员储备ღ◈◈、投研和客户服务能力ღ◈◈、信息技术系统承受度ღ◈◈、风险管理和内部监控水平相匹配ღ◈◈，切实维护基金份额持有人的长远利益ღ◈◈。

　　第四十九条基金管理公司应当按照中国证监会的规定ღ◈◈，建立科学合理ღ◈◈、控制严密ღ◈◈、运行高效的内部监控体系ღ◈◈，制定科学完善的内部监控制度ღ◈◈，保持经营运作合法ღ◈◈、合规ღ◈◈，保持公司内部监控健全ღ◈◈、有效ღ◈◈。

　　第五十条基金管理公司应当建立健全由授权ღ◈◈、研究ღ◈◈、决策ღ◈◈、执行和评估等环节构成的投资管理系统ღ◈◈，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产ღ◈◈。

　　第五十一条基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统ღ◈◈，严格遵守国家有关规定ღ◈◈，及时ღ◈◈、准确和完整地反映基金财产的状况ღ◈◈。

　　第五十二条基金管理公司应当遵守相关法律法规ღ◈◈、行业监管要求ღ◈◈、行业技术标准ღ◈◈，遵循安全性ღ◈◈、实用性ღ◈◈、可操作性原则ღ◈◈，建立与公司发展战略和业务操作相适应的信息技术系统ღ◈◈。

　　第五十三条基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度ღ◈◈，规范岗位职责ღ◈◈，强化员工培训ღ◈◈，建立与公司发展相适应的激励约束机制ღ◈◈、基金从业人员与基金份额持有人的利益绑定机制ღ◈◈，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持ღ◈◈。

　　第五十四条基金管理公司应当建立和完善客户服务标准ღ◈◈，加强销售管理ღ◈◈，规范基金宣传推介ღ◈◈，不得有不正当销售或者不正当竞争的行为ღ◈◈。

　　基金管理公司应当建立健全财务管理制度ღ◈◈，严格执行国家财经法律法规ღ◈◈，相关资金或者资产必须列入符合规定的本单位会计账簿ღ◈◈。

　　第五十八条基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度ღ◈◈，对发生严重影响基金份额持有人利益ღ◈◈、可能引起系统性风险ღ◈◈、严重影响社会稳定的突发事件ღ◈◈，按照预案妥善处理ღ◈◈。

　　第五十九条基金管理公司可以根据自身发展战略的需要ღ◈◈，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记ღ◈◈、核算ღ◈◈、估值以及信息技术系统开发维护等业务ღ◈◈，但基金管理公司依法应当承担的责任并不因委托而免除ღ◈◈。

　　委托基金服务机构代为办理部分业务的ღ◈◈，基金管理公司应当进行充分的评估论证ღ◈◈，履行必要的内部决策程序ღ◈◈，审慎确定委托办理业务的范围ღ◈◈、内容以及受托基金服务机构ღ◈◈，并制定委托办理业务的风险管理和应急处理制度ღ◈◈，加强对受托基金服务机构的评价和约束ღ◈◈，确保业务信息的保密性和安全性ღ◈◈，维护基金份额持有人的合法权益以及公司的商业秘密等ღ◈◈。

　　第六十条基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内ღ◈◈，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理业务的范围ღ◈◈、内容ღ◈◈、受托基金服务机构的基本情况和业务准备情况ღ◈◈、主要风险及相应的风险防范措施等ღ◈◈。基金管理公司应当在基金招募说明书ღ◈◈、基金合同ღ◈◈、基金年度报告ღ◈◈、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的有关情况ღ◈◈。

　　开展受托业务的基金服务机构应当具有健全的治理结构ღ◈◈，经营运作规范ღ◈◈，财务状况良好ღ◈◈，有与受托办理业务相适应的专业人才队伍ღ◈◈、营业场所ღ◈◈、安全防范设施和技术设施等ღ◈◈，并具有完善的内部控制ღ◈◈、风险管理ღ◈◈、应急处理制度和业务操作流程等ღ◈◈。基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守ღ◈◈、诚实守信ღ◈◈、谨慎勤勉ღ◈◈，确保受托业务运作安全有效ღ◈◈，并保守商业秘密ღ◈◈，不得泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利ღ◈◈，不得损害基金份额持有人的合法权益凯发K8官方旗舰厅ღ◈◈。

　　第六十一条基金管理公司ღ◈◈、基金管理公司的股东申请批准有关事项ღ◈◈，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的ღ◈◈，中国证监会不予受理ღ◈◈；已经受理的ღ◈◈，不予批准ღ◈◈。

　　第六十二条中国证监会依照法律ღ◈◈、行政法规ღ◈◈、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理ღ◈◈、内部监控ღ◈◈、经营运作ღ◈◈、风险状况ღ◈◈，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查ღ◈◈。

　　第六十四条基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告ღ◈◈；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告ღ◈◈，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告ღ◈◈。

　　第六十五条基金管理公司发生下列情形之一的ღ◈◈，应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告ღ◈◈：

　　基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的ღ◈◈，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告ღ◈◈。

　　第六十六条基金管理公司股东发生下列情形之一的ღ◈◈，应当书面通知公司ღ◈◈，并在5日内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告ღ◈◈：

　　第六十七条中外合资基金管理公司的境外股东ღ◈◈，其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的ღ◈◈，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后ღ◈◈，如向其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料ღ◈◈，应当同时将副本报送中国证监会ღ◈◈。

　　第六十八条中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查ღ◈◈，并根据日常监管情况确定现场检查的对象ღ◈◈、内容和频率ღ◈◈：

　　（四）查阅ღ◈◈、复制基金管理公司与检查事项有关的文件ღ◈◈、资料ღ◈◈，对可能被转移ღ◈◈、隐匿或者毁损的文件ღ◈◈、资料予以封存ღ◈◈；

　　第六十九条中国证监会对基金管理公司进行现场检查时ღ◈◈，检查人员不得少于2人ღ◈◈，并应当出示合法证件ღ◈◈；检查人员少于2人或者未出示合法证件的ღ◈◈，基金管理公司有权拒绝检查ღ◈◈。

　　第七十条基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查ღ◈◈，不得以任何理由拒绝ღ◈◈、拖延提供有关资料ღ◈◈，或者提供不真实ღ◈◈、不准确ღ◈◈、不完整的资料ღ◈◈。

　　第七十二条中国证监会可以根据监管需要ღ◈◈，建立基金管理公司风险控制指标监控体系和监管综合评价体系ღ◈◈。对于相关风险控制指标ღ◈◈、监管综合评价指标不符合规定的ღ◈◈，中国证监会可以责令公司限期改正ღ◈◈，并可以采取要求公司增加注册资本金ღ◈◈、提高风险准备金提取比例ღ◈◈、暂停部分或者全部业务等行政监管措施ღ◈◈。

　　第七十三条违反本办法的规定ღ◈◈，有下列情形之一的ღ◈◈，中国证监会责令改正ღ◈◈，给予警告ღ◈◈，并处3万元以下的罚款ღ◈◈，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告ღ◈◈，撤销任职资格或者基金从业资格ღ◈◈，并处3万元以下的罚款ღ◈◈：

　　（一）未经批准持有基金管理公司5%以上股权ღ◈◈，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东ღ◈◈；

　　（四）基金管理公司的股东及其实际控制人在证券承销ღ◈◈、证券投资等业务活动中ღ◈◈，强令ღ◈◈、指使ღ◈◈、接受基金管理公司为其提供配合ღ◈◈，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益ღ◈◈。

　　第七十四条违反本办法的规定ღ◈◈，有下列情形之一的ღ◈◈，中国证监会责令改正ღ◈◈，并对负有责任的股东苍穹之上txtღ◈◈、实际控制人ღ◈◈、董事ღ◈◈、监事ღ◈◈、高级管理人员以及直接责任人员等可以采取监管谈话ღ◈◈、出具警示函ღ◈◈、暂停履行职务等行政监管措施ღ◈◈：

　　（一）基金管理公司的股东ღ◈◈、实际控制人越过股东（大）会ღ◈◈、董事会任免基金管理公司的董事ღ◈◈、监事ღ◈◈、高级管理人员ღ◈◈；

　　（二）基金管理公司的股东ღ◈◈、实际控制人越过股东（大）会ღ◈◈、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作ღ◈◈；

　　第七十五条基金管理公司出现下列情形之一的ღ◈◈，中国证监会责令其限期整改ღ◈◈，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请ღ◈◈，并对负有责任的董事ღ◈◈、监事ღ◈◈、高级管理人员以及直接责任人员可以采取监管谈话ღ◈◈、出具警示函ღ◈◈、暂停履行职务等行政监管措施ღ◈◈：

　　（三）对子公司ღ◈◈、分支机构管理松懈ღ◈◈，或者选聘的基金服务机构不具备基本的资质条件ღ◈◈，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件ღ◈◈；

　　基金管理公司逾期未完成整改的ღ◈◈，中国证监会可以停止批准其增设子公司或者分支机构ღ◈◈；限制分配红利ღ◈◈，限制其向负有责任的董事ღ◈◈、监事ღ◈◈、高级管理人员支付报酬ღ◈◈、提供福利ღ◈◈；责令其更换负有责任的董事ღ◈◈、监事ღ◈◈、高级管理人员或者限制权利ღ◈◈。情节特别严重的苍穹之上txtღ◈◈，中国证监会可以采取指定其他机构托管ღ◈◈、接管或者撤销等监管措施ღ◈◈，对负有责任的董事ღ◈◈、监事ღ◈◈、高级管理人员以及直接责任人员给予警告ღ◈◈，并处3万元以下的罚款ღ◈◈。

　　第七十六条基金管理公司的净资产低于4000万元人民币ღ◈◈，或者现金ღ◈◈、银行存款ღ◈◈、国债等可运用的流动资产低于2000万元人民币且低于公司上一会计年度营业支出的ღ◈◈，中国证监会可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请ღ◈◈，并限期要求改善财务流动性ღ◈◈。财务状况持续恶化的ღ◈◈，中国证监会责令其进行停业整顿ღ◈◈。

　　被责令停业整顿的ღ◈◈，基金管理公司应当在规定的期限内将其管理的基金资产委托给中国证监会认可的基金管理公司进行管理ღ◈◈。逾期未按照要求委托管理的ღ◈◈，中国证监会可以指定其他机构对其基金管理业务进行托管ღ◈◈。

　　第七十七条基金服务机构违反本办法的规定ღ◈◈，泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利ღ◈◈，损害基金份额持有人合法权益的ღ◈◈，责令改正ღ◈◈，给予警告ღ◈◈，并处3万元以下的罚款ღ◈◈。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告ღ◈◈，并处3万元以下的罚款ღ◈◈。

　　第七十八条基金管理公司ღ◈◈、基金管理公司的股东及实际控制人ღ◈◈、基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法以及其他相关规定ღ◈◈，依法应予行政处罚的ღ◈◈，依照有关规定进行行政处罚ღ◈◈；涉嫌犯罪的ღ◈◈，依法移送司法机关ღ◈◈，追究其刑事责任ღ◈◈。

　　第七十九条本办法所称中外合资基金管理公司ღ◈◈，包括境外股东与境内股东共同出资设立的基金管理公司和境外股东受让ღ◈◈、认购境内基金管理公司股权而变更的基金管理公司ღ◈◈。

　　第八十一条本办法自2012年11月1日起施行苍穹之上txtღ◈◈。《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）同时废止ღ◈◈。k8凯发天生赢家·一触即发(中国区)官方网站ღ◈◈，资源开发ღ◈◈。天生赢家一触即发ღ◈◈，控股集团ღ◈◈，凯发k8官网登录vipღ◈◈，凯发国际官网ღ◈◈，凯发一触即发ღ◈◈！